上市公司数量从2018年末的49家增至目前的85家（含7家过会待上市），增幅73.47%；企业走出国门的意愿更加强烈，2022年度有46家上市公司涉足海外业务，且涌现出隆基绿能等一批优质行业龙头；金融机构积极发挥行业特点和自身优势，通过提供多元化金融服务，助力实体经济高质量发展……
　　今年是共建“一带一路”倡议提出的十周年。谈及十年来陕西省资本市场的变化，陕西证监局局长鱼向东向记者展示了一个个跳跃上升的数字、列举了一项项令人瞩目的成就。每一个数字、每一项成就，都标注了十年来陕西资本市场卓尔不凡的发展历程。
　　金融是现代经济的核心、实体经济的血液，资本市场是金融体系的重要组成部分，在资金融通、资源配置、政策传导、风险缓释、预期引导等方面具有“牵一发而动全身”的枢纽功能。“落实共建‘一带一路’倡议，助力陕西打造内陆改革开放高地，资本市场责无旁贷，大有可为。”鱼向东表示。
　　推动企业上市，提高公司质量
　　上市公司是优秀企业的代表，在经济发展和产业转型中发挥了骨干作用，同时也是参与“一带一路”建设的主力军。
　　据介绍，陕西证监局多年来积极宣传证监会关于发行上市、再融资、并购重组的最新改革政策，推动陕西省相关部门出台支持企业上市、提高上市公司质量、私募创投基金等政策举措，持续优化企业上市政务服务绿色通道机制，为企业利用资本市场加快发展营造良好发展环境。同时，坚持监管与服务并重，规范与发展并举，持之以恒、久久为功地抓好抓实提高上市公司质量工作。
　　源头抓起，强化辅导监管。一方面，会同省市相关部门持续优化上市后备资源培育，推动优质企业加快上市步伐；另一方面，持续完善辅导监管，压实中介机构责任，督促其归位尽责，发挥好资本市场“看门人”作用。在持续的努力下，2021年至今，陕西省新增上市公司21家，另有过会待上市公司7家，上市公司总数居全国第15位、西部第2位；科创板公司数量达15家，居全国第10位，充分彰显陕西硬科技实力。
　　分类施策，提升公司实力。据介绍，陕西证监局支持有条件的上市公司扩大直接融资，加快产业转型升级。2021年以来，辖区上市公司直接融资合计775.71亿元，大部分投向实体经济，加快募投项目进度，带动重点产业链集群发展。以国有控股上市公司为突破口，推动主业增长乏力的公司实施并购重组，改善资产质量，增强盈利能力，带动辖区上市公司整体质量提升。
　　严格监管，防范化解风险。作为监管部门，陕西证监局把防风险放在更加突出位置，引导持续经营困难和面临退市风险的上市公司通过退市、资产处置、破产重整等方式有序出清风险；同时，扎实开展上市公司治理专项行动，严肃处理侵害上市公司利益行为，坚持“零容忍”，重点打击财务造假、资金占用、违规担保、内幕交易等行为，净化市场生态。
　　在持续的努力下，辖区上市公司对经济发展的带动作用进一步强化，在“一带一路”建设中交出了靓丽成绩单：隆基绿能先后在马来西亚、越南等“一带一路”沿线国家投资建厂，已成长为全球最大的单晶硅生产制造商；陕西建工用心打造“华山国际”品牌，面向中亚及巴基斯坦等20余国参与路桥、市政、医院、供水等领域工程建设和运营；陕鼓动力先后与哈萨克斯坦、乌兹别克斯坦钢铁、有色、炼油企业合作，累计提供大型压缩机组11台套……辖区上市公司数量快速增长、结构不断优化、质量明显提升。
　　助力企业出海，共建“一带一路”
　　鱼向东介绍，资本市场支持“一带一路”建设的主要形式，是为企业提供资金支持和并购平台，帮助上市公司有能力参与海外投资，进一步优化投资结构，提升投资质量，实现快速发展。同时，陕西证监局结合辖区的特点与实际情况，重点从发挥债权市场作用和推动文旅产业壮大这两个方面，更好地服务于“一带一路”建设大局。
　　近几年，交易所债券市场发展迅速，发行品种不断丰富，有效满足各类投融资需求，成为稳定经济、服务国家战略的重要力量。据介绍，早在2018年，沪深交易所已试点“一带一路”债券，为境内外政府、企业开展“一带一路”建设提供畅通融资渠道，如陕西省政府、陕西建工、空港新城等在交易所市场发行7只“一带一路”债融资111.91亿元。
　　目前，陕西省2022年度债券融资达到1206.11亿元，占比高达82.57%，涉及53家发行人，以金融投资、能源化工、土地开发等行业企业为主，进一步助推“一带一路”资金融通、优势产业发展及区域基础设施建设。随着债券注册制改革深入推进，“建议参与‘一带一路’建设的企业抓住机遇，积极运用科创债、绿色债、REITs等融资工具降低融资成本，夯实发展基础。”鱼向东说。
　　而在借助资本市场推动文旅产业发展壮大方面，陕西具有得天独厚的优势。“共建‘一带一路’，需要文化搭台、经济唱戏。陕西是丝绸之路的起始点，历史文化灿烂，如果没有文化做支撑，‘一带一路’就如同少了一个翅膀。”鱼向东这样生动地描述道。
　　据了解，陕西证监局充分发挥资本市场功能，推动陕西文化旅游产业发展壮大，文旅企业在陕西上市公司中的占比在国内领先。目前，辖区上市公司中，荣信文化、曲江文旅、西安旅游、西安饮食，以及陕西旅游等公司产品、服务或经营的景区，均具有鲜明的文化特色，通过开展各类文化交流活动，增进了与“一带一路”沿线国家地区之间的了解认同。“下一步，陕西证监局将继续引导相关行业上市公司借助资本市场做大做强。”鱼向东表示。
　　不过，陕西上市公司在加速出海、开拓国际业务的同时，也存在部分公司对国外政策环境不熟悉、对国外法律风险认识不足，产生并购标的与公司主业协同性不够、过分依赖海外业务及对子公司管控不力等问题，既影响了稳健经营，也增加了监管执法难度。
　　据了解，陕西证监局从四个方面，加强境外业务监管，取得了良好的成效：一是通过问询、约谈等形式了解上市公司境外业务的实际情况，强化信息披露要求，有效揭示风险。二是对境外子公司业务占比较大的上市公司，引导其采取有效措施加大对子公司的管控力度。三是借力监管，要求中介机构“走出去”，通过现场核实提高境外业务信息披露的真实性、准确性和完整性。四是加强与海关、税务等监管部门的沟通协调，推动监管信息的交流共享，以便及时快捷的发现风险迹象。
　　鱼向东认为，面对日益突出的跨境业务风险，如何应对上市公司境外业务监管的严峻挑战，有效防范化解上市公司境外业务引发的各类风险，是监管部门必须思考的重要议题。“我们作了初步探索，整体效果较好，但未来仍需不断改进。”鱼向东表示。
（文章来源：证券时报网）